券商本周上交兩融評(píng)估報(bào)告傘型信托新項(xiàng)目已暫停

大智慧通訊社從多家券商處了解到，目前券商兩融業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告已基本完成，將要提交到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。

券商人士表示，[深圳瑞豐注冊(cè)香港公司]目前監(jiān)管層對(duì)兩融杠桿比例非常關(guān)注，為此，多券商已自主收緊了杠桿比例，降低風(fēng)險(xiǎn)。此外，目前傘形信托新項(xiàng)目已經(jīng)暫停申報(bào)。

4月17日，證券業(yè)協(xié)會(huì)向券商下發(fā)了《關(guān)于開展融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估工作的通知》，協(xié)會(huì)表示，券商需在5月8日前上交評(píng)估報(bào)告。

華東某券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，其所在券商已完成兩融評(píng)估報(bào)告，預(yù)計(jì)5號(hào)左右向協(xié)會(huì)提交。該券商已在4月底上調(diào)了兩融保證金比例。對(duì)此，該券商人士表示，上調(diào)保證金比例主要是為了控制風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管層對(duì)這一塊非常關(guān)注，所以其券商在業(yè)內(nèi)率先上調(diào)了兩融保證金比例。

“除了上調(diào)兩融保證金比例，不少券商還通過(guò)調(diào)整兩融折算率來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)，收緊杠桿”，某小型券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部人士表示，監(jiān)管層要求券商上交兩融評(píng)估報(bào)告，其實(shí)是變相的“窗口指導(dǎo)”。券商在上交兩融評(píng)估報(bào)告前夕，紛紛上調(diào)保證金比例或者調(diào)整折價(jià)率也是在應(yīng)對(duì)本次“窗口指導(dǎo)”。

具體來(lái)看，申萬(wàn)宏源、東海證券等部分券商已陸續(xù)上調(diào)融資融券保證金比例至0.7，此外，國(guó)泰君安、中信證券、廣發(fā)證券等大券商都對(duì)兩融折算率進(jìn)行了部分調(diào)整。

某上市券商兩融業(yè)務(wù)部人士也表示，其所在券商兩融評(píng)估報(bào)告已基本完成，將于本周上交。對(duì)于業(yè)內(nèi)分調(diào)兩融保證金比例或者折價(jià)率，其表示主要原因是控制風(fēng)險(xiǎn)，這也是監(jiān)管層希望看到的結(jié)果，其透露，其所在券商也將調(diào)整保證金比例。

對(duì)于傘形信托項(xiàng)目，上述券商人士均表示，目前券商新的傘型信托項(xiàng)目已暫停。“現(xiàn)在新的傘型信托項(xiàng)目申報(bào)已全部叫停，監(jiān)管層不會(huì)批復(fù)新項(xiàng)目”。對(duì)于正在做的傘形信托項(xiàng)目目前暫未受影響，不過(guò)到期之后也將叫停。

券商收到的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)估報(bào)告》，包含5方面內(nèi)容：

一是評(píng)估工作基本情況；

二是評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患；

三是初步整改方案(至少包括措施、時(shí)限、責(zé)任人等)；

四是公司好的做法、經(jīng)驗(yàn)；

五是針對(duì)目前有關(guān)融資融券政策的修改建議。

值得注意的是，[青島瑞豐注冊(cè)香港公司]本次券商上交完兩融評(píng)估報(bào)告之后，還需參加協(xié)會(huì)的兩融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)會(huì)。目前協(xié)會(huì)已向券商下發(fā)《關(guān)于舉辦證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)班的通知》。《通知》表示，為推進(jìn)證券行業(yè)融資融券業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，證券業(yè)協(xié)會(huì)定于5月28-29日在杭州舉辦證券公司融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)班。

據(jù)了解，培訓(xùn)的主要內(nèi)容包含三方面，融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)管理情況；境內(nèi)、外融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)踐；融資融券業(yè)務(wù)流動(dòng)性管理與客戶適當(dāng)性等。