香港證監(jiān)會(huì)至今已多次對(duì)那些進(jìn)行秘密交易的持牌人采取執(zhí)法行動(dòng)。香港證監(jiān)會(huì)視這些活動(dòng)為不誠(chéng)實(shí)行為，必將繼續(xù)處分那些無(wú)視這項(xiàng)警告的持牌人，包括暫時(shí)吊銷(xiāo)牌照及在必要時(shí)撤銷(xiāo)牌照以作懲處。

據(jù)港媒報(bào)道，證監(jiān)會(huì)暫時(shí)吊銷(xiāo)陳彥臻及羅定邦的牌照，為期八個(gè)月，由2011年2月8日起至10月7日止；陳及羅被指身為持牌人卻秘密進(jìn)行個(gè)人交易，違反了證監(jiān)會(huì)的《操守準(zhǔn)則》。

香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(香港證監(jiān)會(huì))消息，暫時(shí)吊銷(xiāo)前凱基證券亞洲及凱基期貨(香港)持牌代表陳彥臻及羅定邦的牌照，為期8個(gè)月，由2011年2月8日起至10月7日止；陳及羅被指身為持牌人卻秘密進(jìn)行個(gè)人交易，違反了香港證監(jiān)會(huì)的《操守準(zhǔn)則》。

香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，陳彥臻于07年5月至09年8月期間受雇于 RBS Coutts Bank AG，羅定邦則于06年7月至09年8月期間受雇于 RBS Coutts Bank AG。兩人在受雇期間，一直沒(méi)有向該雇主披露他們?cè)谄渌��?jīng)紀(jì)行開(kāi)立和操作不同證券交易帳戶(hù)。